Testy FINRA
FINRA spravuje dlouhý seznam zkoušek, které patří k nejdůležitějším pověřením pro osoby zastávající klíčové pozice v členských firmách. U některých úloh může být nutné držet více certifikací, a to složením více zkoušek.
Pro většinu certifikátů FINRA je nutné opakované testování každých několik let, aby bylo prokázáno, že jste se drželi krok s vývojem v oboru.
Užívání testů FINRA
FINRA testy nemůžete jednat jako jednotlivce. Místo toho musíte být sponzorována členskou firmou FINRA. Váš zaměstnavatel tedy určí, jaké testy musíte předat, v závislosti na vaší práci. Školení pro testy FINRA obvykle probíhá formou samostudia, i když někteří zaměstnavatelé mohou nabízet interní přípravné kurzy.
Na základě výše uvedených skutečností se může pokusit změnit zaměstnavatele a přesunout do nové pracovní pozice, pro kterou dosud nemáte potřebnou certifikaci FINRA, problém. Vaše nová firma by vás ve skutečnosti zaměstnávala na podmíněném základě. Vy, mezitím, se ocitnete v potenciálně obtížném místě, pokud test neprojdete.
Série 7: Kvalifikace zástupce pro všeobecné cenné papíry řady 7 je možná nejlépe známá, povinná pro finanční poradce a některé další prodejní pozice.
Série 6: Kvalifikace řady 6 umožňuje držiteli obchodovat s mnohem omezenějšími investičními produkty než série 7. Tyto jsou v podstatě omezeny na zabalené investiční produkty, jako jsou vzájemné fondy a proměnlivé renty.
Řada 63 a 66: Zkoušky řady 63 a 66 pokrývají nařízení o státních cenných papírech a mohou být nutné i pro většinu pozic finančního poradce.
Série 65: Série 65 je právnická zkouška pro investiční poradce, která kvalifikuje držitele jako zástupce investičního poradce.
NASAA
Všimněte si, že zatímco zkoušky ze série 63, 65 a 66 jsou spravovány společností FINRA, jsou připravovány samostatnou organizací North American Administrators Association (NASAA). Také, na rozdíl od většiny testů FINRA, nemusíte být sponzorováni členskou firmou FINRA, abyste přijali sérii 63, 65 nebo 66. Mnoho států přijímá různé jiné kvalifikace, zejména CFP nebo CFA , namísto předání série 65 nebo 66 zkoušek.
Další informace: Viz internetová stránka FINRA.
Otevírání úloh: Prohlédněte si tento seznam aktuálních pracovních míst ve společnosti FINRA.