Staňte se finančním poradcem
Když firmy poskytující cenné papíry vycvičí nové finanční poradce, obvykle vyhledávají zkušené odborníky v oblasti finančních služeb, kteří hledají změnu v kariéře.
Navíc se dnes stává finančním poradcem často vyžaduje intenzivní síťování zaměřené na nalezení zřizovaného individuálního lékaře nebo týmu ochotného přijmout učitele, pomáhat při obsluze a / nebo rozšiřování své podnikatelské knihy .
Také pěstování vlivného sponzora pracoviště s vlivem a spojeními na správných místech může být vstupenkou pro vstup do oblasti finančního poradenství z jiných pozic v oblasti finančních služeb.
Předchozí certifikace a zkušenosti jako finanční plánovač mohou být obzvláště užitečným zázemím pro někoho, kdo má zájem o přechod k finančnímu poradci. Ve skutečnosti rostoucí počet týmů finančních poradců a skupin praxe vidí hodnotu, kterou přinášejí členové finančního plánování.
Všimněte si, že mnoho postupů finančních poradců, včetně těch, které jsou zaměstnávány předními firmami zabývajícími se cennými papíry, se skutečně rozvíjí v rodinné podniky, kde děti nebo jiní příbuzní zakladatele nebo vedoucího poradce přicházejí s cílem pomoci s touto praxí a případně ji zdědit.
Vzdělání
Pro finančního poradce se očekává minimální bakalářský titul. Kurzy v oblasti financí, účetnictví a / nebo ekonomiky jsou užitečné, i když nejsou nutné. Silné kvantitativní dovednosti a dovednosti k řešení problémů jsou zásadní, ale i slovní a prodejní dovednosti. MBA vám může poskytnout krok v náborovém procesu, v závislosti na firmě a situaci, stejně jako v právnické nebo právní praxi .
Osvědčení
Stát se finančním poradcem vyžaduje absolvování zkoušky ze Série 7 nabízené společností FINRA a splnění požadavků na další vzdělávání. Musíte být sponzorováni členskou firmou FINRA (tzn. Vaším zaměstnavatelem), abyste seděli na zkoušku Series 7. V některých firmách, u některých vyšších pozic finančních poradců a v některých státech může být vyžadováno jedno nebo více dalších pověření.