Vzorek šetření: Náhodná podskupina lidí byla získána z databáze QM v souladu se statistickými vzorkovacími technikami.
Tito lidé byli pozváni poštou, aby dokončili online průzkum od 23. května do 19. června 2008. Pátrací zprávy s odpovědí na alespoň 50% otázek použitých při výpočtu spokojenosti byly považovány za platné a byly shromážděny od 3.124 finančních poradců. Společnost JD Power zveřejnila své výsledky 30. září 2008. Respondenti byli rozděleni do dvou kategorií:
- Zaměstnanci zprostředkovatele
- Nezávislí finanční poradci, kteří zpracovávají transakce prostřednictvím daného zprostředkovatele
Řidiči spokojenosti s finančními poradci: Průzkum JD Power přináší různé otázky do osmi klíčových kategorií, které uspokojí spokojenost finančního poradce. Finanční poradci byli požádáni, aby přidali procentuální váhu každé kategorii, aby odrážely její význam pro ně, a to ve výši 100% ve všech kategoriích. Podobně finanční poradci museli také přikládat váhu významu každé jednotlivé problematiky, která se týká těchto osmi kategorií.
Čísla v závorkách níže odrážejí procentní váhy spojené s danou kategorií finančních poradců zaměstnanců a nezávislých finančních poradců:
- Výkon firmy (24%, 11%)
- Kompenzace (16%, 12%)
- Administrativní podpora a podpora dodržování předpisů (14%, 18%)
- Podpora interních operací (12%, 22%)
- Pracovní povinnosti (11%, 13%)
- Produkty a nabídky (9%, 7%)
- Řešení problémů (7%, 17%)
- Pracovní prostředí (6%, NA)
Výkonnost společnosti zahrnuje finanční výhled, efektivitu vedení, konkurenceschopnost na trhu a postupy přijímání a náboru.
Odškodnění zahrnuje výplatu, jistotu zaměstnání, důchodové dávky a zdravotní pojištění.
Administrativní podpora a podpora dodržování předpisů zahrnuje užitečnost investičního výzkumu firmy , možnosti vzdělávání zaměstnanců, kvalitu informačních technologií , schopnost pracovníků informačních technologií reagovat, vhodnost dohledu nad dodržováním předpisů a množství administrativních dokumentů.
Interní provozní podpora zahrnuje kvalitu, spolehlivost a vstřícnost spolupracovníků finančních poradců, dalších spolupracovníků, podpůrného personálu a supervizorů.
Pracovní povinnosti zahrnují rozsah výzvy, kterou daná práce poskytuje, svobodu danou finančnímu poradci doporučit produkty a služby, které považuje za nejvhodnější, a pracovní zátěž.
Produkty a nabídky zahrnují jejich rozmanitost, konkurenceschopnost, přiměřenost cen a dostupnost vzdělávacích materiálů pro klienty.
Pracovní prostředí zahrnuje kancelářské podmínky, kód oblečení a kvalitu přestávkových ploch.
Nejlepší firmy pro finanční poradce: Firmy získaly skóre v měřítku 1000 bodů, a to na základě odpovědí finančních poradců na dotazníkové otázky. Odpovědi byly zváženy podle relativního významu, který respondenti kladli na různé řidiče, a také podílů na trhu. Byly hodnoceny pouze firmy s alespoň 100 platnými průzkumy.
Odpovědi od nezávislých finančních poradců nebyly natolik silné, aby se z hlediska jejich postavení hodlají firmy podle standardů společnosti JD Power. Zaměstnanci finančních poradců zařadili firmy takto:
- Edward Jones (879)
- Raymond James (879)
- Merrill Lynch (697)
- Průmysl Průměrný = 655
- Wachovia Securities (627)
- Citigroup globální trhy (Smith Barney) (624)
- UBS finanční služby (598)
JD Power vydala individuální hodnocení na sedmi z osmi kategorií měření.
Byly vyloučeny řešení problémů.
- Edward Jones , Raymond James a Merrill Lynch byli nad průmyslovým průměrem ve všech sedmi kategoriích.
- Merrill Lynch byl třetí v každé kategorii.
- Edward Jones byl první ve třech kategoriích: pracovní prostředí, interní provozní podpora a administrativní podpora a podpora dodržování předpisů. Byl to druhý zbytek.
- Raymond James byl první ve čtyřech kategoriích: pracovní povinnosti, produkty a nabídky, kompenzace a výkon firmy. Byl to druhý zbytek.
- UBS a Wachovia byly podprůměrné ve všech kategoriích kromě pracovního prostředí.
- UBS skončila poslední v pěti kategoriích.
- Citigroup byla nadprůměrná pouze v pracovních povinnostech a náhradách.
Problémem studie je skutečnost, že jedna významná společnost s cennými papíry, Morgan Stanley, nevyvolala dostatečné platné odpovědi.