Série 11 - registrovaný asistent prodeje

Zkouška registrovaného asistenta prodeje

Zkouška řady FINRA 11 je také známá jako vyšetřovací zkouška pomocného zástupce. Při předání se jedná o zprostředkovatele prodeje, který přijímá a zadává nevyžádané objednávky klientů jménem finančního poradce , a poskytuje aktuální cenové nabídky cenných papírů. Nevyžádaná objednávka k nákupu nebo prodeji cenných papírů je objednávka, kterou klient provedl z vlastního podnětu, bez doporučení, výzvy nebo podnětu zaměstnance firmy zabývající se finančními službami, která přijala příkaz k zpracování.

Vyšší standardy u větších firem

Série 11 zkouška je v podstatě vysoce zkrácená a zjednodušená verze ekvivalentních částí zkoušky Series 7 . Všimněte si však, že největší maloobchodní makléřské firmy mají tendenci držet své zapsané prodejní asistenty mnohem vyššímu stupni znalostí a vyžadují je, aby absolvovali zkoušky řady 7 a Series 66 , a to stejné testy, které musí splňovat jejich finanční poradci.

Omezení u registrujících série 11

Sérií 11 registrovaných prodejních asistentů musí dodržovat tato omezení své pracovní činnosti:

Výhody registrovaných prodejních asistentů

Obchodní zástupce ze série 11 může mít obzvláštní význam zaneprázdněného finančního poradce nebo týmu finančního poradce, který obdrží z jeho klientů značný objem nevyžádaných obchodních příkazů.

Nevýhody registrovaných prodejních asistentů

Registrovaný prodejní asistent, který podléhá omezením uvedeným výše, je čistým zákazníkem, který nemůže nabídnout rady a rady. Zodpovědný finanční poradce by proto mohl chtít vyřídit nevyžádané příkazy, nabídnout klientům takové poradenství tam, kde je to vhodné, kdy by tyto pokyny mohly být špatně informovány.

Obsah zkoušky

Série 11 zkouška se skládá z 50 otázek a trvá jednu hodinu. Skóre 70% je absolutní známkou. Hlavními oblastmi, které jsou předmětem zkoušky, jsou:

Konkrétně zkouška řady 11 zkouší znalosti o: