Zkouška registrovaného asistenta prodeje
Vyšší standardy u větších firem
Série 11 zkouška je v podstatě vysoce zkrácená a zjednodušená verze ekvivalentních částí zkoušky Series 7 . Všimněte si však, že největší maloobchodní makléřské firmy mají tendenci držet své zapsané prodejní asistenty mnohem vyššímu stupni znalostí a vyžadují je, aby absolvovali zkoušky řady 7 a Series 66 , a to stejné testy, které musí splňovat jejich finanční poradci.
Omezení u registrujících série 11
Sérií 11 registrovaných prodejních asistentů musí dodržovat tato omezení své pracovní činnosti:
- Musí být fyzicky přítomni v prostorách své členské firmy při přijímání a zpracování nevyžádaných objednávek klientů nebo při poskytování cenových nabídek.
- Musí být pod přímým dohledem řádně registrované jistiny.
- Nesmějí nabízet investiční poradenství ani názory.
- Nemusejí dělat doporučení.
- Nesmějí zadávat příkazy jménem samotné členské firmy.
- Nesmí přijímat nebo otevírat nové účty.
- Nemusí předběžně kvalifikovat stávající klienty.
- Nesmějí přijmout příkazy pro programy obecních cenných papírů nebo programy přímé účasti.
- Nemohou obdržet dodatečnou přímou nebo nepřímou náhradu za počet nebo velikost transakcí, které zpracovávají.
Výhody registrovaných prodejních asistentů
Obchodní zástupce ze série 11 může mít obzvláštní význam zaneprázdněného finančního poradce nebo týmu finančního poradce, který obdrží z jeho klientů značný objem nevyžádaných obchodních příkazů.
Nevýhody registrovaných prodejních asistentů
Registrovaný prodejní asistent, který podléhá omezením uvedeným výše, je čistým zákazníkem, který nemůže nabídnout rady a rady. Zodpovědný finanční poradce by proto mohl chtít vyřídit nevyžádané příkazy, nabídnout klientům takové poradenství tam, kde je to vhodné, kdy by tyto pokyny mohly být špatně informovány.
Obsah zkoušky
Série 11 zkouška se skládá z 50 otázek a trvá jednu hodinu. Skóre 70% je absolutní známkou. Hlavními oblastmi, které jsou předmětem zkoušky, jsou:
- Druhy cenných papírů
- Zákaznické účty a objednávky
- Trhy s cennými papíry
- Bezpečnostní předpisy
Konkrétně zkouška řady 11 zkouší znalosti o:
- Třídy společného skladu; tržní hodnota / běžná cena; částečné podíly
- Typy upřednostňovaných akcií, například kumulativní, konvertibilní, splatná a nastavitelná / variabilní sazba
- Rozlišení mezi běžnými a prioritními akciemi a dluhovými cennými papíry
- Typy voleb a základní terminologie
- Americké depozitní příjmy / akcie (ADR a ADS)
- Investice do nemovitostí (REIT)
- Typy produktů investičních společností a fondů obchodovaných na burze (ETF)
- Typy účtů a transakce, které lze provést v každém
- Přijetí objednávek zákazníků a jejich předání k provedení
- Typy transakcí a příkazů a kdy se používají
- Informace, které mají být zaznamenány na lístku pro klientskou objednávku
- Určení schopnosti klienta dodat cenné papíry určené k prodeji
- Požadavky na vypořádání
- Trhy s cennými papíry a rozdíly mezi aukčními a tržními prodejci
- Terminologie týkající se transakcí s cennými papíry
- Požadavky platné při pozastavení obchodování
- Role SEC a Federální rezervy
- Role FINRA a dalších samoregulačních organizací
- Zákon o cenných papírech z roku 1934
- Obchodování zasvěcených osob
- Pravidla FINRA a NASD o registraci, kvalifikaci a další vzdělávání
- Pravidla profesionálního chování
- Postupy dohledu a dodržování předpisů u členských firem